新華社北京3月22日電（記者 劉玉龍、劉慧）證監(jiān)會(huì)22日發(fā)布消息稱，已完成2018年證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、公司債券業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，進(jìn)一步推動(dòng)這些業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。

據(jù)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉介紹，對(duì)7家證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，部分證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)存在利益沖突防范機(jī)制缺失、評(píng)級(jí)質(zhì)量控制不到位、跟蹤評(píng)級(jí)制度落實(shí)不到位、資產(chǎn)證券化項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分等問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)已依法對(duì)大公國(guó)際、東方金誠(chéng)等4家評(píng)級(jí)公司采取行政監(jiān)管措施。

高莉表示，對(duì)42家證券公司和21家基金子公司的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)開(kāi)展專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)制度體系逐步健全、合規(guī)意識(shí)和執(zhí)業(yè)水平穩(wěn)步提升，但基金子公司盡職調(diào)查和存續(xù)期管理能力總體偏弱。對(duì)存在的問(wèn)題，各證監(jiān)局已采取行政監(jiān)管措施6項(xiàng)。

記者了解到，證監(jiān)會(huì)對(duì)63家證券公司的公司債券業(yè)務(wù)開(kāi)展專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，證券公司公司債券業(yè)務(wù)合規(guī)水平有明顯提升，但在盡職調(diào)查、募集資金使用、信息披露等方面問(wèn)題依然突出。針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，相關(guān)證監(jiān)局已對(duì)5家機(jī)構(gòu)采取出具警示函、責(zé)令改正等行政監(jiān)管措施；同期，發(fā)行人所屬證監(jiān)局對(duì)證券公司開(kāi)展延伸檢查，已對(duì)12家機(jī)構(gòu)和4名責(zé)任人采取了16項(xiàng)行政監(jiān)管措施。

高莉表示，證監(jiān)會(huì)將高度關(guān)注證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)虛高、評(píng)級(jí)泡沫，未能有效揭示信用風(fēng)險(xiǎn)等突出問(wèn)題，繼續(xù)加強(qiáng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)和日常監(jiān)管，嚴(yán)處違法違規(guī)行為，推動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。