烏魯木齊縣2021年度行政執(zhí)法案卷

評(píng)查情況的通報(bào)

各行政執(zhí)法單位：

為深入推進(jìn)烏魯木齊縣依法行政工作，加快建設(shè)法治政府，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法人員法律業(yè)務(wù)素質(zhì)和辦案水平，根據(jù)《新疆維吾爾自治區(qū)行政執(zhí)法監(jiān)督辦法》和上級(jí)關(guān)于案卷評(píng)查工作的要求，縣司法局于8月1日印發(fā)了《關(guān)于組織開(kāi)展2021年度行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的通知》，對(duì)我縣各行政執(zhí)法部門(mén)的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行了抽查、評(píng)查?，F(xiàn)將評(píng)查有關(guān)情況通報(bào)如下：

一、基本情況

本次行政執(zhí)法案卷評(píng)查以《2021年烏魯木齊縣依法治縣工作考核指標(biāo)體系》為評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，從執(zhí)法主體、執(zhí)法內(nèi)容、執(zhí)法程序、法律適用、文書(shū)制作、案卷歸檔等方面進(jìn)行了全面綜合評(píng)查，評(píng)查采取各單位自查和組織抽查的方式。評(píng)查范圍是全縣行政執(zhí)法部門(mén)于2020年7月1日至2021年6月30日期間結(jié)案的行政許可、行政處罰（一般程序）和行政復(fù)議案卷。各單位按照行政執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)要求，及時(shí)將行政執(zhí)法案卷自查情況和自選推薦的行政許可、行政處罰和行政復(fù)議等案卷上報(bào)。此次評(píng)查共抽取全縣行政執(zhí)法部門(mén)18j家，各類行政執(zhí)法案卷34件，其中6家單位未開(kāi)展執(zhí)法活動(dòng)，無(wú)案卷報(bào)送。

經(jīng)評(píng)查，案卷質(zhì)量整體較好的有縣建設(shè)局、縣衛(wèi)健委（衛(wèi)生計(jì)生綜合執(zhí)法監(jiān)督執(zhí)法局）、縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局、縣城市管理行政執(zhí)法局、縣林業(yè)和草原局、縣農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、縣交通局、烏魯木齊縣國(guó)土資源執(zhí)法監(jiān)察大隊(duì)。

二、主要特點(diǎn)

從參評(píng)單位自查報(bào)告和抽查情況來(lái)看，各行政執(zhí)法部門(mén)均能夠正確履行法定職責(zé)，嚴(yán)格依法依規(guī)開(kāi)展行政執(zhí)法活動(dòng)。一是重視行政執(zhí)法工作。各行政執(zhí)法部門(mén)能根據(jù)評(píng)查通知要求認(rèn)真開(kāi)展行政執(zhí)法案卷自查工作。二是行政執(zhí)法程序更加規(guī)范。各行政執(zhí)法部門(mén)能夠按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)行政許可法》等法律法規(guī)進(jìn)行執(zhí)法活動(dòng)，行政執(zhí)法案件做到主體適格、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用法律正確、程序合法。三是行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”基本落實(shí)。行政執(zhí)法公示制度、行政執(zhí)法全過(guò)程記錄制度、重大行政執(zhí)法決定法制審核制度（以下稱“三項(xiàng)制度”）在案卷中得到貫徹落實(shí)，大部分行政執(zhí)法部門(mén)作出行政執(zhí)法決定前都通過(guò)文字、音像記錄方式，對(duì)立案、調(diào)查、取證、審查、決定、送達(dá)、執(zhí)行等行政執(zhí)法行為進(jìn)行記錄，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程留痕可回溯管理，行政執(zhí)法全過(guò)程記錄制度較好的執(zhí)行，但行政執(zhí)法公示制度和重大行政執(zhí)法決定法制審核制度需要進(jìn)一步加強(qiáng)落實(shí)。

三、存在問(wèn)題

從案卷評(píng)查的情況看，被抽查的案卷總體質(zhì)量較去年有所提升，絕大多數(shù)符合《2021年烏魯木齊縣依法治縣工作考核指標(biāo)體系》中的標(biāo)準(zhǔn)。但部分案件仍存在如適用法律不夠準(zhǔn)確、程序違法、案卷不夠規(guī)范等情況，主要有以下方面：

（一）現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查詢問(wèn)筆錄未記錄行政執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件、表明身份、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利等情況。當(dāng)事人未到檢查現(xiàn)場(chǎng)的沒(méi)有注明情況、沒(méi)有在調(diào)查詢問(wèn)筆錄的每一頁(yè)簽署姓名和日期，或者沒(méi)有簽署“記錄屬實(shí)”；當(dāng)事人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄、調(diào)查詢問(wèn)筆錄有修改的部分未簽名或按手印確認(rèn)。

（二）未合理保障當(dāng)事人的陳述、申辯權(quán)利。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定前，應(yīng)告知當(dāng)事人在規(guī)定的期限內(nèi)可提出陳述和申辯，符合聽(tīng)證情形的告知可以行使聽(tīng)證權(quán)利。如：《新疆維吾爾自治區(qū)行政處罰聽(tīng)證程序?qū)嵤┺k法》規(guī)定，對(duì)公民處以500元以上、對(duì)法人或者其他組織處以20000元以上罰款等行政處罰的，在作出處罰決定前，應(yīng)告知其有聽(tīng)證的權(quán)利，個(gè)別案件對(duì)當(dāng)事人的違法行為罰款500元以上也沒(méi)有告知其有權(quán)要求聽(tīng)證，屬程序違法；有的對(duì)自然人、法人的違法行為罰款不足聽(tīng)證要求所達(dá)到的下限的，卻告知當(dāng)事人享有聽(tīng)證的權(quán)利，這也違反了法律規(guī)定的程序；有的要求當(dāng)事人在送達(dá)回執(zhí)備注欄或者單獨(dú)作出承諾“放棄復(fù)議和放棄聽(tīng)證權(quán)利”，這種承諾是無(wú)效的，沒(méi)有必要寫(xiě)。

（三）作出重大行政處罰決定未經(jīng)法制審核和集體討論。行政機(jī)關(guān)在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照或許可證、處以較大數(shù)額的罰款等重大行政處罰決定的，應(yīng)先經(jīng)本單位法制機(jī)構(gòu)審核和經(jīng)過(guò)集體討論決定。集體討論筆錄（案件合議筆錄）應(yīng)載明主持人、記錄人、列席人及各自職務(wù)，記錄參加討論人員的意見(jiàn)和理由，記錄結(jié)論性意見(jiàn)，以及參會(huì)人員簽名確認(rèn)。根據(jù)《新疆維吾爾自治區(qū)重大執(zhí)法決定法制審核辦法》規(guī)定，凡適用一般程序作出的處罰決定均應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審查。大部分單位均未進(jìn)行法制審核，有些單位雖然有法制審核意見(jiàn)，但制作不規(guī)范，僅僅是法制審核員簽署了“同意”或者不是由法制審核小組作出的意見(jiàn)。

（四）行使行政處罰自由裁量權(quán)未作說(shuō)明。依據(jù)《新疆維吾爾自治區(qū)規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》的要求，各執(zhí)法行業(yè)部門(mén)均已制定了本行業(yè)本部門(mén)的行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)或細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)。行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)行使自由裁量權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定中說(shuō)明理由。目前大多數(shù)執(zhí)法案卷中沒(méi)有記載“依據(jù)《×××自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定”，對(duì)于從輕、減輕或從重處罰的自由裁量未能詳細(xì)說(shuō)明理由和依據(jù)，容易導(dǎo)致同案不同罰現(xiàn)象。省、市對(duì)行政處罰自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定的，各單位應(yīng)盡量按照規(guī)定確定處罰幅度，確保過(guò)罰相當(dāng)。

（五）證據(jù)方面：行政執(zhí)法過(guò)程中收集的證據(jù)材料（如照片），沒(méi)有說(shuō)明制作方法、制作時(shí)間、制作人、證明對(duì)象等。當(dāng)事人提交的證據(jù)材料未簽名和注明日期。部分案件中，執(zhí)法人員拍攝的現(xiàn)場(chǎng)照片與現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄的描述不一致，且沒(méi)有注明拍攝日期和證明對(duì)象，不能很好地反映案件客觀事實(shí)。當(dāng)事人自行提交的證據(jù)材料尤其是復(fù)印件，當(dāng)事人未簽名和注明日期，未加蓋“此件與原件核對(duì)無(wú)誤”章。行政機(jī)關(guān)收集的證據(jù)和當(dāng)事人自行提供的證據(jù)在案卷中沒(méi)有區(qū)分，應(yīng)當(dāng)分別注明由誰(shuí)提交或由誰(shuí)制作。

（六）部分執(zhí)法文書(shū)制作不規(guī)范。一是有些處罰決定書(shū)未列明證據(jù)信息，當(dāng)事人的陳述申辯情況，未告知當(dāng)事人不服處罰決定的具體復(fù)議機(jī)關(guān)和訴訟管轄法院、提起復(fù)議、訴訟的期限或者告知錯(cuò)誤。二是適用法律依據(jù)表述不準(zhǔn)確，混淆了法律條文中的“款”和“項(xiàng)”的概念，導(dǎo)致行政處罰決定書(shū)適用法律依據(jù)不明確。三是送達(dá)回證不規(guī)范，部分執(zhí)法部門(mén)送達(dá)回證上沒(méi)有蓋行政機(jī)關(guān)公章。

（七）案卷制作不規(guī)范，部分材料缺失，甚至未進(jìn)行裝訂。部分行業(yè)部門(mén)因機(jī)構(gòu)改革和職能合并，以前未開(kāi)展過(guò)執(zhí)法活動(dòng)，缺乏指導(dǎo)和經(jīng)營(yíng)，導(dǎo)致案卷過(guò)于簡(jiǎn)單，卷內(nèi)材料排列較混亂，案卷內(nèi)未裝訂收集證據(jù)及當(dāng)事人提供的證據(jù)，只有處罰決定書(shū)。

四、下一步工作要求

開(kāi)展案卷評(píng)查工作是堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法的重要抓手，是規(guī)范行政執(zhí)法機(jī)關(guān)執(zhí)法行為，保護(hù)行政相對(duì)人合法權(quán)益的重要手段，對(duì)建設(shè)法治政府具有重要意義。為進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法人員的執(zhí)法業(yè)務(wù)能力和案卷制作水平，提出如下要求：

（一）對(duì)標(biāo)對(duì)表，立行立改。各執(zhí)法部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)要高度重視行政執(zhí)法工作，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，充分認(rèn)識(shí)做好此項(xiàng)工作的重要性和緊迫性，尤其是要針對(duì)案卷評(píng)查中反饋的問(wèn)題，對(duì)照《2021年烏魯木齊縣依法治縣工作考核指標(biāo)體系》中的案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真抓好整改落實(shí)。

（二）嚴(yán)格管理，規(guī)范案卷歸檔工作。行政執(zhí)法案卷是行政執(zhí)法行為的重要載體，它記錄行政執(zhí)法行為的過(guò)程、保存行政執(zhí)法行為的證據(jù)，在行政爭(zhēng)議中起到重要的證明作用。各執(zhí)法部門(mén)要認(rèn)真做好行政執(zhí)法案卷的立卷和歸檔工作，紙質(zhì)案卷做到一案一卷，文書(shū)材料要完整，卷宗紙張規(guī)格要統(tǒng)一。

（三）健全制度，嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法。各執(zhí)法部門(mén)要嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定，梳理行政許可、行政處罰辦案程序。全面加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督，嚴(yán)格落實(shí)行政執(zhí)法“三項(xiàng)制度”，特別是執(zhí)法全過(guò)程記錄制度，要通過(guò)文字、音像等記錄方式實(shí)現(xiàn)執(zhí)法全過(guò)程的記錄留痕。部門(mén)法制機(jī)構(gòu)或法制審核小組要加強(qiáng)法制審核，全面把關(guān)行政執(zhí)法的各個(gè)環(huán)節(jié)。

（四）強(qiáng)化監(jiān)督，細(xì)化行政裁量基準(zhǔn)。各執(zhí)法部門(mén)要在上級(jí)主管部門(mén)已有的行政執(zhí)法裁量權(quán)制度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步落實(shí)細(xì)化裁量基準(zhǔn)，在行政執(zhí)法中嚴(yán)格執(zhí)行，特別是在權(quán)利告知、調(diào)查終結(jié)報(bào)告、案審合議記錄、行政執(zhí)法決定文書(shū)中全面予以體現(xiàn)。

（五）加強(qiáng)培訓(xùn)，提升行政執(zhí)法人員執(zhí)法能力。各行政執(zhí)法部門(mén)要加大對(duì)行政執(zhí)法人員尤其是一線執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，提高行政執(zhí)法人員對(duì)法律、法規(guī)和規(guī)章的學(xué)習(xí)理解能力，對(duì)違法行為的調(diào)查取證和分析判斷能力，對(duì)行政執(zhí)法文書(shū)的制作運(yùn)用能力等，全面提升執(zhí)法人員的綜合素質(zhì)，提高執(zhí)法人員的執(zhí)法水平，打造一支政治合格、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良的執(zhí)法隊(duì)伍。