烏魯木齊縣市場監(jiān)督管理局三項制度實施方案
烏魯木齊縣市場監(jiān)督管理局全面推行
行政執(zhí)法公示制度 執(zhí)法全過程記錄制度
重大執(zhí)法決定法制審核制度
實施方案
根據(jù)《烏魯木齊縣全面推行行政執(zhí)法公示制度行政執(zhí)法全過程記錄制度重大行政執(zhí)法決定法制審核制度實施方案》（縣政辦【2019】58號）精神，為進一步規(guī)范市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法行為，促進嚴格公正文明執(zhí)法，實現(xiàn)執(zhí)法信息公開透明、執(zhí)法全過程留痕、執(zhí)法決定合法有效，結(jié)合我局實際，制定本實施方案。
一、總體要求?
（一）指導(dǎo)思想
堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，堅決貫徹落實習近平總書記關(guān)于新疆工作的重要講話和重要指示批示精神，貫徹落實新時代黨的治疆方略、特別是社會穩(wěn)定和長治久安總目標，認真落實《烏魯木齊縣全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的實施方案》（縣政辦[2019]58號），以依法有序、科學規(guī)范、便捷高效為原則，緊密聯(lián)系實際，突出問題導(dǎo)向，全面推行行政執(zhí)法三項制度，著力解決行政執(zhí)法中存在的不作為、亂罰款、亂檢查、不透明、不文明等問題，促進嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，保障和監(jiān)督行政機關(guān)有效履行職責，切實維護人民群眾合法權(quán)益，進一步推進“放管服”改革，優(yōu)化縣域營商環(huán)境，加快建設(shè)法治政府，為縣域轉(zhuǎn)型追趕、高質(zhì)量發(fā)展提供良好法治保障。
（二）工作依據(jù)
《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2018〕118號）、《關(guān)于印發(fā)新疆維吾爾自治區(qū)行政執(zhí)法公示辦法新疆維吾爾自治區(qū)行政執(zhí)法全過程記錄辦法新疆維吾爾自治區(qū)重大行政執(zhí)法決定法制審核辦法的通知》（新政辦發(fā)〔2019〕93號，下稱《通知》）、《國家市場監(jiān)督管理總局關(guān)于市場監(jiān)督管理部門全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大行政執(zhí)法決定法制審核制度的實施意見》（國市監(jiān)法〔2019〕13號）、《關(guān)于印發(fā)烏魯木齊市全面推行行政執(zhí)法公示制度行政執(zhí)法全過程記錄制度重大行政執(zhí)法決定法制審核制度實施方案的通知》（烏政辦發(fā)〔2019〕107號）。
（三）工作目標
到2020年底，“三項制度”在烏魯木齊市市場監(jiān)督管理局全面落實，行政處罰、行政強制、行政檢查、行政許可等行政執(zhí)法行為得到有效規(guī)范，行政執(zhí)法公示制度機制不斷健全，做到執(zhí)法行為過程信息全程記載、執(zhí)法全過程可回溯管理、重大執(zhí)法決定法制審核全覆蓋，全面實現(xiàn)執(zhí)法信息公開透明、執(zhí)法全過程留痕、執(zhí)法決定合法有效，增強行政執(zhí)法工作的透明度，保障公民、法人和其他組織的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，促進嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，市場監(jiān)管執(zhí)法能力和水平整體大幅提升，推進市場監(jiān)管法治建設(shè)。到2021年底，全市統(tǒng)一的行政執(zhí)法綜合管理監(jiān)督信息系統(tǒng)基本建成并逐步推廣應(yīng)用，以信息化手段推動“三項制度”全面落實，為實現(xiàn)社會穩(wěn)定和長治久安總目標、維護人民群眾合法權(quán)益提供有效法治保障。
二、主要任務(wù)及工作分工
（一）全面推行行政執(zhí)法公示制度
1.健全公示機制
按照“誰執(zhí)法、誰公示”的原則，建立健全行政執(zhí)法公示信息的內(nèi)部審核和管理制度，明確公示內(nèi)容采集、傳遞、審核、發(fā)布工作流程和責任機構(gòu)，及時準確完整地記錄并公開執(zhí)法基本信息、結(jié)果信息。涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的，依法確需公開，要作適當處理后再公開。（責任部門：法制科、綜合業(yè)務(wù)科、食品科、藥品科、水西溝監(jiān)管所、永豐監(jiān)管所）
2.強化事前公開
根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和市局“三定”規(guī)定賦予的職責，按照《通知》的具體要求，并結(jié)合推進“放管服”改革舉措、優(yōu)化營商環(huán)境方案和權(quán)責清單、罰沒清單、監(jiān)管清單、收費清單、“雙隨機、一公開”監(jiān)管等工作要求，編制并公開行政執(zhí)法事項清單、隨機抽查事項清單和行政許可事項服務(wù)指南，繪制行政處罰、行政強制等行政執(zhí)法程序的流程圖，經(jīng)牽頭部門審核后予以公示，并及時根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和機構(gòu)職能變化情況進行動態(tài)調(diào)整。（責任部門：法制科、行政審批科）
3.規(guī)范事中公示
（1）行政執(zhí)法人員在進行監(jiān)督檢查、調(diào)查取證、采取強制措施、送達執(zhí)法文書等執(zhí)法活動時，應(yīng)當依照國家規(guī)定著裝、佩戴標識，并主動出示執(zhí)法證件，向當事人和相關(guān)人員表明身份。執(zhí)法活動中按本規(guī)定出具行政執(zhí)法文書，主動告知當事人執(zhí)法事由、執(zhí)法依據(jù)、權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。（責任部門：法制科、綜合業(yè)務(wù)科、食品科、藥品科、水西溝監(jiān)管所、永豐監(jiān)管所）
（2）在政務(wù)服務(wù)窗口等辦事場所應(yīng)當設(shè)置崗位信息公示牌，明示工作人員崗位職責、申請材料示范文本和常見錯誤示例、辦理進度查詢、咨詢服務(wù)、投訴舉報等信息。（責任部門：行政審批科）
4.加強事后公開
行政許可、行政處罰應(yīng)當在執(zhí)法決定作出之日起7個工作日內(nèi)向社會公開，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。其他行政執(zhí)法決定應(yīng)當在執(zhí)法決定作出之日起20個工作日內(nèi)向社會公開。執(zhí)法決定信息公開的內(nèi)容包括：執(zhí)法機關(guān)、執(zhí)法對象、執(zhí)法類別、執(zhí)法結(jié)論等，鼓勵全文公示行政處罰決定書。按照烏魯木齊市推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管要求，及時向社會公布抽查情況及查處結(jié)果。對抽查結(jié)果正常的，自抽查結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)向社會公示。（責任部門：法制科、綜合業(yè)務(wù)科、食品科、藥品科、水西溝監(jiān)管所、永豐監(jiān)管所、行政審批科）
5.規(guī)范公示方式。從2019年11月1日起，行政執(zhí)法事前、事后信息統(tǒng)一在市政府門戶網(wǎng)站開設(shè)的行政執(zhí)法公示專欄上公示。通過在對外辦事窗口設(shè)置公示欄、電子顯示屏或者擺放宣傳冊、公示卡等形式公示相關(guān)執(zhí)法信息。（責任部門：法制科）
6.建立健全已公開發(fā)布執(zhí)法決定信息的撤銷和更新機制。
（1）已公開的行政執(zhí)法決定被依法撤銷、確認違法、要求重新作出或者依據(jù)相關(guān)規(guī)定公示期限屆滿的，應(yīng)當及時從信息公示平臺撤下原行政執(zhí)法決定信息，并在公示載體上作出必要的說明。（責任部門：法制科）
（2）當事人認為與其自身相關(guān)的行政執(zhí)法信息公示內(nèi)容不準確、申請更正的，應(yīng)當進行核實。對公示內(nèi)容不準確的信息，應(yīng)當及時更正并告知當事人；不予更正的，應(yīng)當及時告知當事人，并說明理由和救濟途徑。（責任部門：法制科、綜合業(yè)務(wù)科、食品科、藥品科、水西溝監(jiān)管所、永豐監(jiān)管所、行政審批科）
（3）行政執(zhí)法決定（結(jié)果）信息在互聯(lián)網(wǎng)上公示滿1年的，可以從有關(guān)公示載體上撤下。涉及嚴重失信行為的行政處罰信息公示滿3年的，可以從公示載體上撤下。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（責任部門：法制科、綜合業(yè)務(wù)科、食品科、藥品科、水西溝監(jiān)管所、永豐監(jiān)管所、行政審批科）
（4）新公布、修改、廢止的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件或者部門機構(gòu)職能調(diào)整等情況引起行政執(zhí)法公示內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)當自有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件生效、廢止或者部門機構(gòu)職能調(diào)整之日起60個工作日內(nèi)及時更新相關(guān)公示內(nèi)容。（責任部門：法制科、綜合業(yè)務(wù)科、食品科、藥品科、水西溝監(jiān)管所、永豐監(jiān)管所、行政審批科）
7.行政執(zhí)法信息需要通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（新疆）進行公示的，內(nèi)容的格式、標準應(yīng)當符合“監(jiān)管工作平臺”的要求。并有專門人員負責公示內(nèi)容的采集、傳遞、梳理、匯總、發(fā)布審核和更新工作。行政執(zhí)法信息應(yīng)當由發(fā)布部門負責人進行審核，擬公示的信息未經(jīng)審核不得發(fā)布。（責任部門：行政審批科（信用監(jiān)督管理）負責平臺管理、其他執(zhí)法業(yè)務(wù)科室負責信息錄入和管理，持續(xù)推進）
（二）全面推行執(zhí)法全過程記錄制度
8.完善文字記錄
（1）行政執(zhí)法文書和文字記錄是行政法全過程記錄的基本載體和基礎(chǔ)方式，做到合法規(guī)范、客觀公正、及時準確。以國家市場監(jiān)管總局制定的行政執(zhí)法文書基本格式為基礎(chǔ)，參照自治區(qū)市場監(jiān)督管理局行政執(zhí)法文書格式范本研究制定本局的執(zhí)法文書格式文本和執(zhí)法文書制作指引，并報市司法局備案。（責任部門：法制科、綜合業(yè)務(wù)科、食品科、藥品科、水西溝監(jiān)管所、永豐監(jiān)管所、行政審批科持續(xù)推進）
（2）按照確定的文書格式，全面、準確、及時記錄行政執(zhí)法的各個環(huán)節(jié)，確保執(zhí)法活動全過程有紙質(zhì)文件或電子文件記錄。（責任部門：各執(zhí)法科所，持續(xù)推進）
9.規(guī)范音像記錄
（1）從2019年11月1日起，對查封扣押財產(chǎn)等直接涉及生命健康、重大財產(chǎn)權(quán)益的現(xiàn)場執(zhí)法活動和執(zhí)法辦案場所，要進行全程音像記錄；對現(xiàn)場執(zhí)法、調(diào)查取證、舉行聽證、留置送達和公告送達等容易引發(fā)爭議的行政執(zhí)法過程，要根據(jù)實際情況進行音像記錄；對文字記錄能夠全面有效記錄執(zhí)法行為的，可不進行音像記錄。（責任部門：法制科、各執(zhí)法科所，持續(xù)推進）
（2）根據(jù)行政執(zhí)法行為的不同類型、階段和環(huán)節(jié)的特點，編制本系統(tǒng)的音像記錄事項清單和執(zhí)法行為用語指引，指導(dǎo)執(zhí)法人員規(guī)范、文明、有效開展音像記錄。（責任部門：法制科、各執(zhí)法科所，持續(xù)推進）
（3）建立執(zhí)法音像記錄管理制度，明確音像記錄的設(shè)備配備、使用規(guī)范、記錄要素、存儲應(yīng)用、監(jiān)督管理等要求。根據(jù)執(zhí)法具體情況，配備音像記錄設(shè)備、建設(shè)詢問室和聽證室等音像記錄場所。（責任部門：法制科、各執(zhí)法科所，持續(xù)推進）
10.嚴格記錄歸檔
（1）健全執(zhí)法案卷管理制度，規(guī)范執(zhí)法臺賬和法律文書的制作、使用、管理。行政執(zhí)法人員自行政執(zhí)法行為終結(jié)之日起30日內(nèi)，應(yīng)當將執(zhí)法全過程記錄資料，形成相應(yīng)案卷，并按照《中華人民共和國檔案法》的規(guī)定歸檔保存（法律、法規(guī)、規(guī)章有具體要求的，從其規(guī)定），確保所有行政執(zhí)法行為有據(jù)可查。積極探索成本低、效果好、易保存、防刪改的信息化記錄儲存方式，通過技術(shù)手段對同一執(zhí)法對象的文字記錄、音像記錄進行集中儲存。利用已有執(zhí)法信息系統(tǒng)，建立健全基于網(wǎng)絡(luò)、電子認證、電子簽章的行政執(zhí)法全過程數(shù)據(jù)化記錄工作機制，按照國家電子文件歸檔管理相關(guān)規(guī)范標準，逐步形成業(yè)務(wù)流程清晰、數(shù)據(jù)鏈條完整、數(shù)據(jù)安全有保障的數(shù)字化記錄信息歸檔管理制度。（責任部門：法制科、綜合業(yè)務(wù)科、食品科、藥品科、水西溝監(jiān)管所、永豐監(jiān)管所、行政審批科）
（2）音像記錄制作完成后，行政執(zhí)法人員不得自行保管，應(yīng)當在24小時內(nèi)按要求將信息儲存至執(zhí)法信息系統(tǒng)或?qū)Ｓ么鎯ζ?，并標明案號、當事人姓名或者名稱、承辦人姓名等信息，長期保存。（責任部門：法制科、各執(zhí)法科所）
（3）連續(xù)工作、異地執(zhí)法或者在邊遠、交通不便地區(qū)執(zhí)法、確實無法及時移交記錄的，行政執(zhí)法人員應(yīng)當在返回單位后24小時內(nèi)按要求將信息儲存至執(zhí)法信息系統(tǒng)或?qū)I(yè)存儲器。（責任部門：法制科、各執(zhí)法科所）
（4）當事人根據(jù)需要申請復(fù)制相關(guān)執(zhí)法全過程記錄信息的，經(jīng)行政執(zhí)法機關(guān)負責人同意，可復(fù)制使用，依法應(yīng)當保密的除外。（責任部門：法制科、各執(zhí)法科所）
（5）涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的執(zhí)法記錄信息，應(yīng)當嚴格按照保密工作的有關(guān)規(guī)定和權(quán)限進行管理。（責任部門：執(zhí)法科所）
（6）不得剪接、刪改原始音像記錄，未經(jīng)批準不得擅自對外提供或者通過互聯(lián)網(wǎng)等傳播渠道發(fā)布現(xiàn)場執(zhí)法的音像記錄。（責任部門：法制科、各執(zhí)法科所）
11.發(fā)揮記錄作用
充分發(fā)揮全過程記錄信息對案卷評查、執(zhí)法監(jiān)督、評議考核、輿情應(yīng)對、行政決策和健全社會信用體系等工作的積極作用，通過統(tǒng)計分析記錄資料信息，發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法薄弱環(huán)節(jié)，改進行政執(zhí)法工作，依法公正維護執(zhí)法人員和行政相對人的合法權(quán)益。建立健全記錄信息調(diào)閱監(jiān)督制度，做到可實時調(diào)閱，切實加強監(jiān)督，確保行政執(zhí)法文字記錄、音像記錄規(guī)范、合法、有效。（責任部門：法制科、各執(zhí)法科所）
（三）全面推行重大執(zhí)法決定法制審核制度
12.明確審核機構(gòu)
（1）政策法規(guī)機構(gòu)具體負責重大執(zhí)法決定法制審核工作。研究制定重大執(zhí)法決定法制審核辦法，明確審核主體、審核范圍、審核內(nèi)容、審核程序、時限要求、審核責任以及執(zhí)法承辦意見和法制審核意見不一致時的協(xié)調(diào)機制等，確保重大執(zhí)法決定法制審核有章可循。（責任部門：法制科牽頭、各執(zhí)法科所配合，持續(xù)推進）
（2）加強法制審核人員的正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化建設(shè)，把政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強、具有法律專業(yè)背景的人員調(diào)整充實到法制審核崗位，原則上法制審核人員不得少于市局執(zhí)法人員總數(shù)的5%。充分發(fā)揮政府法律顧問、公職律師等在法制審核中的作用。（責任部門：法制科、執(zhí)法科所）
13.明確審核范圍
凡涉及重大公共利益，可能造成重大社會影響或引發(fā)社會風險，直接關(guān)系行政相對人或第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序作出行政執(zhí)法決定，以及案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個法律關(guān)系的，應(yīng)當進行法制審核。同時，按照《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定，一般程序行政處罰決定都要進行法制審核，可在內(nèi)部審批表中體現(xiàn)；按照《中華人民共和國行政許可法》的規(guī)定，適用聽證程序的行政許可事項都要進行法制審核。要結(jié)合執(zhí)法類別、執(zhí)法層級、所屬領(lǐng)域、涉案金額等因素編制本系統(tǒng)重大執(zhí)法決定法制審核事項清單。并根據(jù)實際進行動態(tài)調(diào)整。（責任部門：法制科、執(zhí)法科所）
14.明確審核內(nèi)容
（1）法制審核機構(gòu)重點審核行政執(zhí)法主體是否合法，行政執(zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格；執(zhí)法程序是否合法；案件事實是否清楚，證據(jù)是否合法充分；適用法律依據(jù)是否準確，裁量基準運用是否適當；執(zhí)法是否超越本機關(guān)法定權(quán)限；行政執(zhí)法文書是否規(guī)范、齊備；違法行為是否涉嫌犯罪、需要移送司法機關(guān)等，在完成審核后提出同意或者存在問題的書面審核意見。行政執(zhí)法承辦機構(gòu)要對法制審核機構(gòu)提出存在問題的審核意見進行研究，做出相應(yīng)處理后再次報送法制審核機構(gòu)。（責任部門：法制科，持續(xù)推進）
15.明確審核責任
本局主要負責人是推動落實重大執(zhí)法決定法制審核制度的第一責任人，對作出的行政執(zhí)法決定負責。法制審核是作出重大執(zhí)法決定的必經(jīng)程序，沒有經(jīng)過法制審核的，行政執(zhí)法機關(guān)主要負責人不得作出執(zhí)法決定。行政執(zhí)法機關(guān)要完善法制審核流程，明確送審材料報送要求和審核的方式、時限、責任，健全法制審核機構(gòu)與行政執(zhí)法承辦機構(gòu)對審核意見不一致時的協(xié)調(diào)機制。重大執(zhí)法決定法制審核工作應(yīng)當在行政執(zhí)法承辦機構(gòu)完成對個案的調(diào)查審查工作，形成擬作出行政決定的意見后啟動。行政執(zhí)法承辦機構(gòu)應(yīng)當對送審材料的真實性、準確性、完整性以及執(zhí)法的事實、證據(jù)、法律適用、程序的合法性負責；法制審核機構(gòu)對重大執(zhí)法決定的法制審核意見負責。因行政執(zhí)法承辦機構(gòu)的承辦人員、負責法制審核的人員以及審批行政執(zhí)法決定的負責人濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私枉法等，導(dǎo)致行政執(zhí)法決定錯誤的，要依紀依法追究相關(guān)人員責任。
（四）全面推進行政執(zhí)法信息化建設(shè)
16.加強行政執(zhí)法信息化建設(shè)
積極配合有關(guān)部門加快推進全市行政執(zhí)法綜合管理監(jiān)督信息系統(tǒng)建設(shè)和中國市場監(jiān)管行政處罰文書網(wǎng)和全國市場監(jiān)管綜合執(zhí)法辦案信息系統(tǒng)的建立，逐步實現(xiàn)執(zhí)法信息網(wǎng)上錄入、執(zhí)法程序網(wǎng)上流轉(zhuǎn)、執(zhí)法活動網(wǎng)上監(jiān)督、執(zhí)法決定實時推送、執(zhí)法信息統(tǒng)一公示、執(zhí)法信息網(wǎng)上查詢。（責任部門：法制科、各執(zhí)法科所，持續(xù)推進）
17.推進政務(wù)服務(wù)信息化
依托政務(wù)服務(wù)平臺開展網(wǎng)上政務(wù)執(zhí)法服務(wù)工作，全面推行網(wǎng)上受理、網(wǎng)上審批、網(wǎng)上辦公，讓數(shù)據(jù)多跑路、群眾少跑腿。行政執(zhí)法綜合管理監(jiān)督信息平臺要對接政務(wù)服務(wù)平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（新疆）以及政府門戶網(wǎng)站信息公開欄目，做到行政執(zhí)法信息數(shù)據(jù)同源、數(shù)據(jù)標準一致。（責任部門：行政審批科牽頭、各相關(guān)科室所配合，持續(xù)推進）
18.逐步實現(xiàn)智能應(yīng)用
結(jié)合“智慧烏魯木齊”大數(shù)據(jù)中心建設(shè)，探索對行政執(zhí)法和信用信息大數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)分析、智能應(yīng)用，提前預(yù)警、監(jiān)測、研判行政機關(guān)在履行政府職能、管理經(jīng)濟社會事務(wù)中遇到的新情況、新問題，提升行政立法、行政決策和風險防范水平。（責任部門：法制科、行政審批科相互配合）